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扎实推进券商文化建设的思考

发布日期:2022-11-01

目前,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。高质量发展就是从“有没有”转向“好不好”,证券行业发展亦是如此,从无到有,从单一的主板市场到如今多板块各司其职,证券行业已然从当初的萌芽长成了大树,各地券商亦如雨后春笋般争相涌出,随着时间推移,证券行业乃至各家券商业务种类、数量、规模不断扩大。随着证券行业文化建设工作如火如荼的开展,如何紧跟行业潮流,将行业文化与公司当下文化有机结合,建设高质量新文化便成了如今思考的主旋律。不可否认,业务规模、资金实力,经营水平等是各家券商考量自身发展的重中之重,但若想实现“百年大业”,加强自身文化建设就显得尤为重要。

建设“合规、诚信、专业、稳健”为核心的文化

合规是底线,诚信是义务,专业是特色,稳健是保障。中国证监会主席易会满曾指出“健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本,是服务实体经济的内在要求,是全面深化资本市场改革的重要保障,是防范金融风险的有力抓手。”

践行合规底线,落实责任担当。实体经济是金融的根基,金融是实体经济的血脉。强化合规意识宣传,加强从业人员职业道德教育,此为魂。结合自身实际建立健全公司系统内合规管理条例,形成框架完整、逻辑清晰、条例完备的规范体系。明确执业红线及岗位职责,规范公司经营管理和员工行为,此为本。以意识为魂,以制度为本 以完善报告机制为要,夯实合规考核与绩效管理相结合的管控措施。

坚守诚信义务,落实诚信经营。诚信是市场经济的基础,是社会主义核心价值观的重要内容,守信履约且相互信任,是形成良好信用链条的前置条件,是维系错综复杂的市场关系正常有序的必要条件。证券公司要紧跟行业文化持续不懈宣导诚信义务,培育文明健康、向上向善的诚信文化,讲信用信义,强调自律,增强全员内在的自觉性,深耕诚实守信,厚植契约精神。

传承专业素养,落实特色展业。搭建人才发展平台,不断优化队伍结构,持续完善培训机制,不懈提升专业能力。通过日益精进的专业化服务,发挥特有专业优势,以差异化发展为抓手,形成公司核心竞争力。

持续稳健运营,落实健康发展。根据公司实际和市场需求,加强风险管理能力,完善公司治理体系,建立科学合规管理规则,为公司长期稳健运营夯实基础。

建设双管齐下的公司治理文化

坚持组织领导是国有企业的“根”和“魂”,完善公司治理结构是国有企业的“形”和“神”。切实落实上级金融工作部署,将组织要求体现在工作计划上,将组织领导体现在组织建设上,将组织纪律体现在廉洁自律上,推动双管齐下的公司治理文化。

要强根铸魂,作为金融机构,在掌握“根”与“魂”的核心要义同时,把执行上级工作要求融入公司治理各环节,把执行上级工作部署内嵌到公司治理结构之中。坚持规定动作与公司治理相融合,坚持做好规定动作的同时完成生产经营活动,增强先进员工的意识形态传导,有效带动生产经营的活力。

要互促互融,在不断完善公司治理结构体系中加强意识形态建设。将意识形态工作和公司经营活动相融合,做到同谋划、同部署,同发展。落实年度 “一岗双责”责任清单制定。重点工作责任细化到人,以担当责任为“网”、制度机制为“筛”,确保领导干部守土有责、守土负责、守土尽责,普通员工知责于心、担责于身、履责于行。切实履行“一岗双责”,有效落实双向,把双向考核有效贯穿企业决策、执行、监督各环节。

要责权明确,建立健全“三重一大”决策制度。“三重一大”决策制度关系到企业的生存和发展,既是加强管理的重要措施,也是反腐倡廉的重要手段。“三重一大”决策制度不但利于提高企业的决策水平,有效规避市场风险,还能预防和遏制腐败发生,并且能够调动员工的积极性、主动性和创造性。切实落实“三重一大”制度必然要科学全面考量内容,细化量化程序步骤,实现科学决策。加强监督考核机制,强化领导班子成员责任意识,增强对执行情况的监督检查和责任追究力度,公开“三重一大”决策制度执行情况。

要行权监督,将内部治理与合规监督有机融合。发挥监督的主导作用,强化对“一把手”和领导班子的有效监督。落实“一把手”第一责任人职能。将“一把手”作为开展日常监督、专项督查等的重点,让“一把手”时刻感受到用权受监督,通过驻点调研、专项督查等方式,全面掌握其思想、工作、作风、生活状况。强化“一把手”责任担当,以身作则,既要自觉接受监督,又要敢于担当作为,做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调。加强各级自上而下的监督,上级“一把手”必须抓好下级“一把手”。

建设以忧患意识为主导防范化解重大风险的文化

安全是发展的前提,发展是安全的保障。资本市场和证券行业应当坚持“稳字当头、稳中求进”,风险往往具有较强的隐匿性。人们习惯用“黑天鹅”“灰犀牛”来比喻风险,“黑天鹅”难以预测,“灰犀牛”易于疏忽。券商作为一个直面风险的行业,在面对这两只危险的动物时,要做到几下几点:

用发展的眼光研判风险、用科学的手段化解风险。在致力经济发展的同时,不仅要做到增强忧患意识,居安思危,还要立足新发展阶段,防范化解重大风险,这是一个巨大挑战。要时刻洞察市场环境,增强对风险的预判,深入理解市场心态,关注市场曲线动向。不断完善风险预警预判机制,强化日常风险监测评估,做好各类风险处置预案。

密切关注、遏制、防范风险之源。发现苗头果断出手,避免风险愈演愈烈,最大限度降低损失,避免影响公司整体发展。构筑预警机制,做到早识别、早预警、早发现、早处置。

建设以加强人才队伍建设夯实发展根基的文化

证券从业人员是行业文化建设基础的重要组成部分,是行业文化建设的重要支撑基石,是行业文化前行的重要实践力量。作为证券公司践行专业文化理念的重要推手,不断深化人才队伍建设,调动人才工作积极性,保护人才工作主动性显得尤为重要。

明确选人用人导向。要建立健全人才队伍建设体系,就要不断完善选人用人管理机制,建立并完善人才晋升通道。把各级领导班子和干部队伍建好建强,真正做到能者上,庸者下,平者让。坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤的方针,既要重品德,也不能忽视才干。要严格把好廉洁关,严把素质能力关。

探索技能培训机制。金融业作为一个瞬息万变,信息不断更迭的行业,要引导从业人员养成终身学习的理念。以政治理论和专业知识学习为重点,不断优化理论知识和专业知识结构,切实提高求真务实、开拓创新的能力。加强分支机构间交流力度,增加总部与分支机构间的上下流动,提升高素质人才业务能力。扩大从业人员培训范围,拓宽从业人员思维和视野,增强抗压能力、提高处理复杂事物能力。

发挥考核指导作用。构建激励与约束并重、长期与短期并举的考核机制,实现有效激励与问责监督相统一的考核导向。建立合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制,通过任期考核与年度考核相结合,充分利用各种激励措施,有效开展中长期绩效考核与激励约束工作。与此同时,将员工廉洁从业、合规执业、诚信执业、践行行业和公司文化等纳入绩效考核与人事管理体系。

建设推进经济价值与社会价值互融互促的文化

文化建设越来越被关注,甚至提到了一个新的历史高度,文化建设在正本清源、守正创新中取得了历史性成就。金融行业作为经济个体存在,追求的是利润最大化,但从十九大之后发生了变化,我们在追求经济价值的同时,也要追求社会价值,更要追求经济价值和社会价值的统一。推动绿色发展,是今后发展的一个重要方向。

大力推动绿色化、低碳化经济发展。积极响应国家关于绿色发展的号召,以推进绿色金融战略布局为抓手,开拓多元化绿色投融资服务,积极践行金融行业绿色担当,在创造经济效益的同时,发挥资本市场融资中介功能,为助力实体经济绿色低碳转型贡献力量。

推动行业高质量发展,文化建设是重要支撑点。证券公司要加强宣导,推动行业文化深入人心,有利于提振精神,凝聚意识,有利于提升社会各界对证券行业文化品牌的认同。积极开展多种渠道与形式的文化及品牌宣传,有助于增强正面舆论导向,有助于拓展传播力度,有助于扩大影响范围。 行为是文化的重要载体和落地的关键环节,当价值追求、经营理念、行为规范变为一种行为习惯,成为证券公司及其工作人员的鲜明标识和共同气质,才能最终形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。

张怡(执业编号:S1490115120011)